Broker Dealer Registration and the CAB Rules

Broker Dealer

FINRA

SEC

Автор: Cordium

Загружено: 2016-11-29

Просмотров: 1021

Описание: FINRA created a new Broker Dealer registration category that allows for limited supervision and regulation of entities not engaged in active trading or management of client funds. The Capital Acquisition Broker (CAB) Rule Set is scheduled to take effect on April 14, 2017.

This webinar discusses what the CAB rule set is, how it affects Broker Dealers and other types of firms, the regulatory requirements of a CAB and some of the pros and cons of registering as a CAB.

Не удается загрузить Youtube-плеер. Проверьте блокировку Youtube в вашей сети.
Повторяем попытку...

Broker Dealer Registration and the CAB Rules

Доступные форматы для скачивания:

Скачать видео

Информация по загрузке:

Скачать аудио

Похожие видео

Как управлять портфелем инвестиций? Лекция MIT (Массачусетский технологический)

Как управлять портфелем инвестиций? Лекция MIT (Массачусетский технологический)

КАК УСТРОЕН TCP/IP?

КАК УСТРОЕН TCP/IP?

Комплексные числа: коротко и понятно – Алексей Савватеев | Лекции по математике | Научпоп

Комплексные числа: коротко и понятно – Алексей Савватеев | Лекции по математике | Научпоп

Уголовные риски бизнеса 2026 | Как на самом деле работает система?

Уголовные риски бизнеса 2026 | Как на самом деле работает система?

Гипотеза Пуанкаре — Алексей Савватеев на ПостНауке

Гипотеза Пуанкаре — Алексей Савватеев на ПостНауке

Фильм Алексея Семихатова «ГРАВИТАЦИЯ»

Фильм Алексея Семихатова «ГРАВИТАЦИЯ»

Кто переживет войну в Иране?

Кто переживет войну в Иране?

Сети для несетевиков // OSI/ISO, IP и MAC, NAT, TCP и UDP, DNS

Сети для несетевиков // OSI/ISO, IP и MAC, NAT, TCP и UDP, DNS

NinjaTrader Live | Trade the Close with Leo, Salma, and Chris (3/5/26)

NinjaTrader Live | Trade the Close with Leo, Salma, and Chris (3/5/26)

Задача из вступительных Стэнфорда

Задача из вступительных Стэнфорда

"To mambo dżambo. Skąd te pieniądze?". Kuczyński ocenia SAFE 0 proc.

Телескоп Джеймс Уэбб заглянул за край Вселенной. Физика сломалась

Телескоп Джеймс Уэбб заглянул за край Вселенной. Физика сломалась

«Это немыслимый сценарий». Война в Иране теперь глобальная проблема, что будет делать Трамп?

«Это немыслимый сценарий». Война в Иране теперь глобальная проблема, что будет делать Трамп?

Самый известный, внедренный в мафию и работавший с картелями и русскими ОПГ, агент ФБР. Кто он?

Самый известный, внедренный в мафию и работавший с картелями и русскими ОПГ, агент ФБР. Кто он?

Vendor Third Party Risk Management

Vendor Third Party Risk Management

Интернет помнит всё: 5 МЕТОДОВ НАЙТИ скрытую информацию от специалиста по кибербезопасности

Интернет помнит всё: 5 МЕТОДОВ НАЙТИ скрытую информацию от специалиста по кибербезопасности

ВЕЧНАЯ АРЕНДА! Почему землей нельзя владеть полностью — даже если вы её купили

ВЕЧНАЯ АРЕНДА! Почему землей нельзя владеть полностью — даже если вы её купили

Лекция 1, Психология и философия, Петухов В.В.

Лекция 1, Психология и философия, Петухов В.В.

Почему бедные останутся бедными? Лекция Массачусетского технологического университета

Почему бедные останутся бедными? Лекция Массачусетского технологического университета

The Manager’s Voice in IT: How to Be Heard during Meetings and Negotiations

The Manager’s Voice in IT: How to Be Heard during Meetings and Negotiations