Preguntas frecuentes SARLAFT

Описание: ¡Hola!

En este video vamos a hablar sobre uno de los temas más importantes en el mundo del SIAR: el SARLAFT, o Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo. Muchas ENTIDADES y personas pueden tener preguntas frecuentes sobre cómo implementar este sistema, qué implica, y cómo afecta a su organización. En este video, responderemos a esas preguntas y más, para ayudar a que comprendan mejor este importante tema. ¡Así que acompáñanos para obtener más información sobre el SARLAFT!

Cómo presentar el informe de productos a la UIAF de manera eficaz

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Somos entidad "exceptuadas", cual debe ser el manejo idóneo ?? partiendo que tenemos implementando SARLAFT básico.

El oficial de cumplimiento se designado por un periodo determinado?

Si hay cambio del oficial de cumplimiento también se debe informara las Super? con algún tiempo de antelación?

En las cooperativas de tercer nivel de supervisión, el oficial de cumplimiento necesita tener el diplomado?

Por cual medio se informa a la super el cambio de la nueva oficial de cumplimiento?

Como se debe realizar la segmentación y en que consiste. Cada cuando se recomienda validar y modificar la segmentación

En relación a la consulta de las listas vinculantes cuales las más importantes

Siempre que se revisa en la UIAF los cambios dice: Entidades que realizan actividad financiera y Entidades que no realizan actividad financiera. Cual es la diferencia?


Se deben incluir en el reporte las transacciones mayores de 7 millones que entran y salen en las cuentas bancarias del Fondo? o solo el dinero que entra y sale en efectivo?


Frente al diligenciamiento del formato de origen de fondos, la debida diligencia por concepto de descripción del origen de recursos la debe realizar el oficial de cumplimiento?, En los informes presentados al Consejo de Administración se debe dejar indicado si el Consejo de pronuncio o no frente a los informes?


Por favor nos puede dar un ejemplo de riesgo inherente y riesgo residual de SARLAFT.


Unos de los reportes es de PRODUCTOS en el caso del fondo de nosotros tenemos (ahorro - aporte - crédito); la pregunta sería ¿estos son los productos que hay que reportar? o ¿Qué productos son?


El otro reporte es TARJETAS Débito/Crédito; en el caso de nosotros manejamos tarjeta de afinidad "debito" con el Banco de Bogotá; Que que información es la que hay que presentar a la UIAF.

Que hacer cuando los asesores comerciales no confirman ningún dato de la vinculación, argumentando que no les queda tiempo para hacerlas por tema operativo.

Hay forma de reemplazar el certificado de ingreso por un correo de la patronal informando el salario

El formato debe quedar firmado por quien valida la información o por quien realiza la vinculación del nuevo asociado?

Cuál sería el plan de monitoreo a los PEP´S empleados y directivos?

Las consultas en listas vinculantes y restrictivas se deben realizar cada año para todos los Asociados ? o únicamente en el momento de ingreso a la entidad?

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