Что такое Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC)?

Описание: Мой эксклюзивный бесплатный семинар «Четыре принципа построения успешной инвестиционной программы» → https://spxinvesting.mailchimpsites.com
Блог: https://spxinvestingblog.com
Открытая группа в Facebook:   / 433843641082343  
http://www.sec.gov/

SEC
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) — независимое агентство федерального правительства США, которое регулирует деятельность бирж США, обеспечивая соблюдение законов о ценных бумагах, принятых Конгрессом.
Законодательство о ценных бумагах способствует развитию справедливых, упорядоченных и эффективных рынков.

От SEC ожидаются следующие цели:

Защищать инвесторов от злоупотреблений, таких как мошенничество, предоставление вводящей в заблуждение или ложной информации, а также инсайдерская торговля.

Содействовать эффективному функционированию экономики

Контролировать корпоративные поглощения
Комиссары SEC
Комиссары SEC назначаются Президентом США и утверждаются Сенатом.

Всего в Комиссии пять членов.

Не более трёх членов Комиссии могут принадлежать к одной политической партии.
Срок полномочий составляет пять лет и распределяется по очереди, поэтому каждый год старый член Комиссии сменяется новым.

Создание Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC)
SEC была создана в 1934 году во время Великой депрессии, главным образом в ответ на крах фондового рынка 1929 года.
SEC отличается от Совета управляющих Федеральной резервной системы (ФРС).
Законодательство
Помимо Закона о ценных бумагах и биржах 1934 года, на основании которого Комиссия была создана, Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) обеспечивает соблюдение следующих законов:
Закон о ценных бумагах 1933 года,
Закон о трастовых соглашениях 1939 года,
Закон об инвестиционных компаниях 1940 года,
Закон об инвестиционных консультантах 1940 года,
Закон Сарбейнса-Оксли 2002 года,
Закон Додда-Фрэнка о реформе Уолл-стрит и защите прав потребителей 2010 года,
Закон о занятости 2012 года,
Первый председатель SEC
Джозеф П. Кеннеди
Действующий председатель SEC
Гари Дженслер: 2021–2021
Законы о голубом небе
Законы о голубом небе — это законы штатов США, регулирующие предложение и продажу ценных бумаг для защиты населения от мошенничества.
Они были приняты и применяются на уровне штатов.
Хотя конкретные положения этих законов различались в разных штатах, все они требовали регистрации всех предложений и продаж ценных бумаг, а также регистрации всех американских биржевых маклеров и брокерских фирм.
Однако эти «законы голубого неба» в целом оказались неэффективными.
«Законы голубого неба» действуют до сих пор, но в основном были заменены федеральными законами.
Считается, что этот термин появился в начале 1900-х годов, когда судья Верховного суда заявил о своем желании защитить инвесторов от спекулятивных предприятий, которые имели «такую ​​же ценность, как клочок голубого неба».