4. Инвестиционная лицензия Series 6. Раздел 4. Правила FINRA, этика и комплаенс: разбор

Описание: В этом эпизоде ​​рассматриваются этические обязанности и нормативные правила, которым должны следовать финансовые специалисты. Вы узнаете о стандартах соответствия, инсайдерской торговле, правилах поведения FINRA, наилучшем исполнении сделок, арбитражных процедурах, жалобах клиентов и соблюдении нормативных требований. Понимание этих концепций имеет важное значение для любого, кто строит карьеру в сфере инвестиций или финансового консультирования.